Изучение новых клиентов: как избежать рисков
Введение
Заключение сделок с новыми клиентами — это возможность увеличить товарооборот и валовую прибыль, расширить представленность продукции и повысить популярность бренда. Однако перед тем, как подписывать очередной договор, необходимо тщательно изучить информацию о потенциальном партнере. Анализ сведений, публикуемых в различных источниках, позволяет избежать ненужных рисков — начиная с нарушения согласованного графика оплат и заканчивая дополнительными начислениями от налоговой службы из-за мошеннических действий второй стороны. В этом обзоре мы расскажем, как бесплатно проверить контрагента — компанию или ИП — на благонадежность и платежеспособность, в чем польза проверки юридических лиц по ИНН, и какие сервисы могут помочь в поиске актуальных данных.
Общее представление
Ознакомление с текущим статусом, финансовым положением и репутацией предполагаемого партнера — стандартная практика. Грамотный подход позволяет свести к минимуму вероятность негативных последствий, возникающих при работе с недобросовестными субъектами.
Несмотря на существующие законодательные нормы, регулирующие сферу гражданско-правовых отношений, компенсировать ущерб от действий мошенников зачастую оказывается проблематично. В большинстве случаев даже при положительном решении суда взыскать с них оказывается попросту нечего — фактическое имущество ограничивается размерами уставного капитала, а других активов, подлежащих обращению в пользу истцов, приставам найти не удается.
Проверка компании благонадежности поставщика — частной фирмы, организации с федеральным статусом или обычного предпринимателя — также помогает избежать потенциальных трудностей, которые могут возникнуть при взаимодействии с кредитно-финансовыми учреждениями и контролирующими органами. Рассмотрим подобные ситуации более подробно.
Внимание банковского комплаенса
Распространенная практика — регистрация фиктивных юридических лиц, так называемых однодневок, используемых для обеспечения видимости легального документооборота и затруднения поиска субъектов, ответственных за мошенничество. Такие схемы, как правило, рассчитаны на получение безосновательной налоговой прибыли при возмещении НДС. Присутствие реальной организации в цепочке поставок — повод для проведения проверок как со стороны ФНС, так и по инициативе службы безопасности банка. Характерными признаками, указывающими на сомнительность статуса, можно считать:
- Необычные финансовые операции.
- Неоднократное изменение руководства.
- Неточность и несоответствие данных в документах.
Доначисление налогов и штрафов
Признание ФНС одного из контрагентов в статусе технической компании является основанием для начисления дополнительных сборов и применения штрафных санкций. Последствия, возникающие в случае получения субъектами налогообложения необоснованной выгоды, регулируются статьей 54.1 НК РФ. В подобных обстоятельствах придется предоставлять доказательства добросовестности собственных действий, опровергая претензии в намеренном искажении общей суммы задолженности перед бюджетом.
Таблица: Оценка контрагента
Критерий | Оценка |
---|---|
Деловая репутация | Высокая |
Платежеспособность | Средняя |
Ресурсы для исполнения | Низкая |
Финансовая отчетность | Недостаточно |
Чек-лист для проверки контрагента
- Проверить уставные документы (ИНН, ОГРН/ОГРНИП, лицензии)
- Изучить реальную деятельность компании
- Связаться с другими деловыми партнерами
- Проверить отзывы и публикации в СМИ
Убытки от мошенничества
Если не провести тщательную проверку контрагента, можно столкнуться с длительными судебными разбирательствами и потерей средств. Важно помнить, что даже при наличии всех документов, возврат денег не гарантирован.
Готовые решения для всех направлений
Для ускорения работы склада и исключения ошибок при работе с товарами рекомендуется использовать мобильную автоматизацию. Это позволит повысить скорость и точность приемки и отгрузки товаров, а также обеспечит более эффективный учет имущества предприятия.
Не забывайте о том, что внедрение современных технологий, таких как мобильная автоматизация, поможет снизить риски и увеличить эффективность деятельности вашего предприятия.
Проверка юридического лица в базах данных
Один из самых простых способов проверить фирму на благонадежность – это воспользоваться бесплатными базами данных, предоставляемыми государственными органами. Ниже приведены наиболее популярные базы данных для такой проверки:
- Единая государственная система реестра исполнительных производств
- Федеральная налоговая служба (ФНС) России
- Федеральная служба судебных приставов
Анализ открытой информации
Помимо баз данных, важно проводить анализ открытой информации о компании. Современные технологии позволяют получить максимально полную картину деятельности предприятия. Некоторые полезные ресурсы для такого анализа:
- Социальные сети (LinkedIn, Facebook, Instagram)
- Отзывы клиентов на специализированных площадках
- Новостные порталы и публикации в СМИ
Проверка репутации компании
Для того чтобы оценить репутацию компании, важно обратить внимание на отзывы клиентов и партнеров. Проявите активность и задайте вопросы о компании на форумах или специализированных ресурсах.
Будьте внимательны и тщательны во время проверки благонадежности фирмы. Надежная компания – залог успешного и безопасного партнерства!
Подтверждение компетентности
Убедиться в профессионализме директора можно через официальные источники, такие как сервис Прозрачный бизнес или данные из реестра налогоплательщиков.
Раскрытие связей
Проверка связей директора с другими компаниями и лицами поможет оценить его репутацию и возможные конфликты интересов.
Анализ деятельности
Изучение финансовой отчетности и структуры бизнеса директора позволит оценить финансовую устойчивость компании и уровень его ответственности.
Проведя комплексную проверку контрагента, вы сможете снизить риски и защитить свой бизнес от недобросовестных партнеров. Помните, что забота о безопасности и стабильности вашего предприятия – залог его успешного развития.
Мошенники нередко практикуют привлечение номинальных руководителей. В подобном статусе обычно выступают граждане, не имеющие возможности в случае возникновения правового спора дать какую-либо внятную информацию или ответить за допущенные нарушения. Кроме того, важно уточнить отсутствие дисквалификации, запрещающей управлять юридическими лицами на основании соответствующего судебного решения. Практика по таким разбирательствам не позволяет говорить об однозначном разрешении правовых споров в пользу истцов, не знавших о запрете, который действовал в отношении недобросовестного контрагента на момент заключения сделки.
Проверка банкротства
Полный перечень организаций и индивидуальных предпринимателей, находящихся в процессе признания финансовой несостоятельности, имеется в соответствующем федеральном реестре. Присутствие потенциального партнера в списках конкурсного производства — повод отказаться от контракта, поскольку любые операции будут признаны незаконными.
Изучение судебных производств
Общая база нормативных актов и картотека арбитражных дел — источники, позволяющие без особого труда оценить количество правовых споров, участником которых являлся анализируемый субъект. Для поиска можно использовать ИНН, название или ФИО частного предпринимателя.
Проверка по базе ФССП
Проигрыш в суде влечет за собой возникновение определенных обязательств, связанных с уплатой долга. Не все организации строго соблюдают установленный порядок, что обусловливает необходимость участия в процедуре взыскания судебных приставов. На сайте службы представлен полный перечень актуальных дел.
Заключение
Существуют различные сервисы и методы, позволяющие проверить компанию на надежность как по названию или ИНН, так и по другим критериям и показателям. Чем больше данных будет собрано и проанализировано на предварительном этапе — тем меньше вероятность возникновения убытков, связанных с недобросовестными действиями. Аналогичный подход актуален и для других задач бизнеса. Применение программных решений, разработанных специалистами Клеверенс для автоматизации рутинных процессов, помогает оптимизировать учет имущества и работу торговых точек.
Вопрос-ответ
Помимо сайта ФНС и единых реестров, схожий функционал предлагают 1С, Контур, консалтинговые службы и т. д.
Как проверить поставщика в Честном знаке?
Достаточно открыть соответствующую страницу и ввести ИНН, получив информацию о прохождении регистрации и включении субъекта в список участников оборота.
Что делать, если получить сведения по юридическому лицу не удается?
Во-первых, нужно убедиться в том, что ни один из стандартных методов оценки не работает. Во-вторых, следует оценить потенциальные риски заключения сделки. Если проверка благонадежности не представляется возможной — чаще всего оптимальным решением становится отказ от заключения контракта.
долгосрочные отношения с надежным контрагентом — безусловный плюс, это ключ к стабильному развитию компании. однако на практике многие предприниматели сталкиваются с необходимостью постоянно искать новых поставщиков и покупателей. чтобы избежать рисков неплатежеспособности и взаимодействия с фирмами-однодневками, нужно знать, как компании проверить своего контрагента. должная осмотрительность в выборе партнера еще никому не помешала.
Каких компаний-партнеров стоит избегать?
подробнее рассмотрим, какие же контрагенты — неблагонадежные партнеры, от сотрудничества с которыми стоит отказаться сразу после проверки.
Фирмы-однодневки
такие компании специально создаются, чтобы за короткое время заключить максимально возможное количество сделок, получить деньги и исчезнуть без исполнения своих обязательств.
Компании, использующие мошеннические схемы
с виду заслуживающий доверия бизнес на деле может заниматься нелегальной деятельностью, быть связанным с криминалом и применять сомнительные схемы по обналичиванию средств. в результате налоговая проверка признает расходы на приобретение товаров или услуг у таких компаний необоснованными. кроме проблем с налоговой, пострадает репутация, возможны финансовые убытки.
Фирмы-банкроты
если компания внешне выглядит благополучно, у нее красивый офис и вежливые менеджеры, это не повод для полного доверия. не исключено, что внутри огромные долги, и фирма на грани банкротства.
процедура возвращения долгов банкротами непростая. сначала составляется реестр кредиторов, куда попадают все, кому должна несостоятельная компания. после продажи с торгов ее имущества долги раздают кредиторам в порядке очередности. если денег не хватило, все задолженности просто списываются. то есть вам может не хватить средств, и получить их уже не будет возможности.
К чему могут привести отношения с неблагонадежным контрагентом
от того, с кем работает компания, напрямую зависит ее репутация и финансовая стабильность. взаимоотношения с неблагонадежным партнером чреваты такими последствиями:
Проблемы с налоговыми органами
налоговая внимательно проверяет сделки с контрагентами. если у нее появятся претензии к одному из ваших партнеров, не исключено, что ваша компания тоже окажется вовлеченной в неприятности. если будет доказано, что контрагент неблагонадежен, а вы приняли ндс к вычету, налоговую выгоду запросто могут признать необоснованной. предполагается, что налогоплательщик должен быть в курсе нарушений, допущенных контрагентом. если нет — значит, он действовал без должной осмотрительности. то есть компания не проверила контрагента перед сотрудничеством.
при этом должная осмотрительность означает не просто запрос учредительных документов контрагента и знакомство с директором. нужно убедиться в том, что компания действительно ведет хозяйственную деятельность, заключает сделки и добросовестно исполняет свои обязательства перед партнерами.
Проблемы с банками
денежные переводы сомнительным организациям — достаточное основание для банка отказать в проведении операции, вплоть до отключения компании от сервиса дистанционного обслуживания. то есть сомнительные сделки контрагента несут прямые риски для вашей фирмы.
Как правильно проверить информацию о потенциальном партнере
существует много способов, как проверить контрагента компании на благонадежность. лучше провести комплексную проверку, так как просто наличие сайта, респектабельность офиса и внешняя масштабность бизнеса еще ни о чем не говорят. у фирмы при этом могут быть просроченные обязательства, вестись судебные дела или быть другие проблемы. вот что нужно сделать:
Запросите документы
обязательно проверьте как минимум такие документы:
Скачайте сведения из егрюл или егрип для ип
в выписке проверьте дату основания компании, соответствие кодов деятельности с оквэд. подозрение может вызвать только недавно зарегистрированная фирма.
Проверьте наличие лицензий
если фирма занимается деятельностью, подлежащей лицензированию, запросите необходимые для ее ведения лицензии. также проверьте документы, которые подтверждают наличие у контрагента ресурсов для исполнения договора. например, оборудования или производственных помещений. лучше еще и лично посетить склады или торговые площадки. если контрагент будет против визита, есть повод для размышлений.
Проверьте юридический адрес, личности руководителя и учредителей
насторожить должен массовый адрес регистрации компании — это адрес, по которому зарегистрировано много фирм, его можно купить. сам по себе он не свидетельствует о неблагонадежности, но это очередной пунктик, который нужно взять на заметку.
учредитель и директор тоже могут быть «массовыми», управляющими или владеющими несколькими бизнесами. вероятнее всего, фирма в этом случае использует номинальный сервис — в документы вписаны фиктивные руководители и учредители. тогда в выписке из егрюл может стоять пометка о недостоверности сведений о директоре.
Проанализируйте дополнительные риски
попробуйте посмотреть по открытым источникам, не была ли замешана фирма контрагента в каких-либо известных скандалах. посмотрите, нет ли среди акционеров юридических лиц-резидентов недружественных стран. требования по ведению деятельности в рф таких компаний усложняются, поэтому могут быть проблемы с сотрудничеством.
Онлайн-ресурсы для проверки контрагентов
в интернете есть много полезных ресурсов, по которым можно составить представление о благонадежности потенциальных партнеров:
если потенциальный партнер не прошел проверку по большинству пунктов, рисковать и сотрудничать с такой фирмой лучше не стоит.
Нам очень важна обратная связь. Пожалуйста оцените ее
Вы можете сообщить о физическом лице или компании, которую вы подозреваете в налоговом мошенничестве, в режиме онлайн.
Сообщение о налоговых мошенничествах
Используйте Форму 3949- «Передача информации» (Английский), если вы подозреваете, что физическое лицо или компания не соблюдает налоговое законодательство. Форму 3949-можно подать онлайн или по почте. Мы не принимаем обращения о нарушении налогового законодательства по телефону. Мы сохраняем вашу конфиденциальность при подаче вами сообщения о налоговом мошенничестве. Вы не получите обновленную информацию о статусе или прогрессе расследования ввиду конфиденциальности налоговой декларации согласно статье 6103 Налогового законодательства США ( 6103).
Примеры налогового мошенничества включают:
Вознаграждения
Для востребования вознаграждения за информацию о налоговом мошенничестве используйте Форму 211 «Заявка на вознаграждение за предоставление новой информации» (Английский).
Сообщите о краже личных данных
Если вы считаете, что кто-то украл вашу личную информацию и использовал ваш номер социального обеспечения для трудоустройства или мог использовать его для подачи налоговой декларации, посетите раздел «Защита персональных данных». Вы также можете посетить раздел «Справочник налогоплательщика по выявлению кражи персональных данных».
Сообщите о других видах налоговых мошенничеств
«Сообщение о подозреваемых недобросовестных организаторах налоговых схем или специалистах по оформлению налоговой документации и заполнению налоговых деклараций» – Форма 14242 (Английский)
Организация недобросовестных налоговых схем или схем уклонения от уплаты налогов.
«Жалоба на специалиста/организацию по оформлению налоговой документации и заполнению налоговых деклараций» – Форма 14157 (Английский)
Мошенничества или недобросовестные налоговые схемы, организуемые недобросовестными специалистами или компаниями по оформлению налоговой документации и заполнению налоговых деклараций.
«Заявление о мошенничестве составителя налоговой декларации или его неправомерных действиях» – Форма 14157-
Специалист по оформлению налоговой документации и заполнению налоговых деклараций подал или изменил вашу налоговую декларацию без вашего согласия и вы пытаетесь внести изменения в свой налоговый счет. Отправьте эту форму в дополнение к Форме 14157.
«Ссылка на освобожденную от уплаты налогов организацию» (Передача информации) – Форма 13909 (Английский)
Ненадлежащее поведение или неправомерные действия освобожденной от уплаты налогов организации или плана работников.
Сообщайте о мошеннических электронных письмах и веб-сайтах якобы Налогового управления США
Смотрите раздел «Сообщайте о «фишинге» и мошенничестве в интернете» для сообщения о мошеннических электронных письмах и веб-сайтах якобы Налогового управления США.
Как с помощью плана узнать, придут ли к вам или вашим контрагентам проверяющие? Сможете самостоятельно посмотреть, попал ли ваш бизнес в проверочный план какого-либо контролирующего ведомства, например, трудовой инспекции, МЧС или Роспотребнадзора.
Иллюстрация: Что делать Консалт
Какие проверки попадают в план
Не стоит путать планы прокурорских проверок с планом проверок организаций, который публикуют на сайте Генпрокуратуры России. В него входят проверки, которые регулирует закон о защите прав юрлиц и ИП при проверках. Их проводят профильные ведомства. Органы прокуратуры лишь проверяют и согласовывают планы этих проверок, оценивая законность включения в них тех или иных организаций и ИП. Генпрокуратура России формирует сводный план и размещает его на указанном сайте (ч. 6.1 ст. 9, ч. 6.4 ст. 9, ч. 7 ст. 9 закона от 26.12.2008 № 294-ФЗ).
Прокурорская проверка — один из видов надзора со стороны властей. Прокуратура следит, чтобы юрлица и предприниматели исполняли российские законы, соблюдали права и свободы человека. Причем контролируют не только сами компании, но и их руководителей (ст. 21, ч. 1 ст. 26 закона от 17.01.1992 № 2202-1)
Планы проведения прокурорских проверок существуют, но органы прокуратуры их не публикуют. Это не предусмотрено законодательством и не подразумевается принципами гласности и информационности в деятельности прокуратуры. Ознакомиться с ними не получится (ч. 2 ст. 4 закона от 17.01.1992 № 2202-1, п. 2.4, 2.6, 4.8 приказа Генпрокуратуры от 17.05.2018 № 296).
На 2024 год власти продлили мораторий на плановые проверки бизнеса. Узнать об этом больше можно здесь.
Как найти план проверок на сайте Генпрокуратуры
На сайте Генпрокуратуры России воспользуйтесь сервисом Поиск контрольных (надзорных) мероприятий. В нем доступен поиск по мероприятиям, которые проводят по закону о госконтроле. Поиск происходит по ИНН контролируемого лица. У вас есть возможность конкретизировать период проверки и наименование контрольно-надзорного органа.
Чтобы узнать, попал ли ваш бизнес в проверочный план какого-либо контролирующего ведомства, например трудовой инспекции, МЧС или Роспотребнадзора, введите в форму информацию:
В 2023 году отменили плановые проверки организаций, деятельность которых не отнесена к категориям чрезвычайно высокого и высокого риска, а также объекты которых не являются опасными производственным объектами II класса опасности и гидротехническими сооружениями II класса (постановление от 01.10.2022 № 1743).
Проверьте себя: Можем ли мы использовать электронную подпись для подписания документации, если с нашим контрагентом не имеется договоренности об электронном обмене информацией?
Важный бонус
В Налоговый кодекс с 2024 года добавляют масштабные поправки: они касаются, в частности, НДФЛ, налога на имущество и т.д. Все по полочкам разберем с экспертом в эфире 21 декабря.
Кто имеет право проверять бизнес
Какие бывают проверки бизнеса и как к этому подготовиться
До 1 января 2024 года в Казахстане действует мораторий на плановые проверки и профилактический контроль. Исключения составляют внеплановые проверки — их могут проводить, если есть жалобы.
Кто имеет право проверять предпринимателей
Проверки проводят государственные органы, чтобы оценить, как бизнес соблюдает требования закона:
Важно: общественные объединения не имеют право проводить какие-либо проверки.
Какие виды проверок существуют
При любой из проверок госорган может посетить субъект лично, запросить нужную информацию или вызвать к себе. Все проверки проводятся в рабочее время.
Проверять бизнес, который открылся в течение последних трех лет, запрещено.
Проверка по особому порядку
Это плановая проверка, которая проходит по заранее установленному графику два раза в год — до 25 декабря и до 25 мая. График проверок не меняется, за исключением некоторых случаев, в том числе:
Уведомление о проверке приходит за месяц, а периодичность зависит от степени риска.
Степень риска определяется отдельно в каждой сфере. Например, для сотрудников СЭС школьная столовая — это объект с высокой степенью риска, а бутик с одеждой — с низкой; для противопожарной службы кинотеатр, школа — объекты с высокой степенью риска, а уличный киоск — с низкой. Чтобы поощрять добросовестных предпринимателей, учитываются результаты предыдущих проверок, были ли несчастные случаи (отравления, пожары, травмы, аварии), подтвержденные жалобы и обращения, задолженности по налогам.
Выборочная проверка
Проверяются конкретные объекты по заранее утвержденному графику. Такая проверка возможна не чаще раза в год, уведомление о ней тоже приходит за месяц.
Внеплановая проверка
Внезапная проверка вызвана обстоятельствами — например, на компанию пожаловались третьи лица или произошел несчастный случай.
Анонимные сообщения не могут стать поводом для такой проверки.
Предпринимателей, которых будут проверять, должны уведомить за 24 часа до начала. Исключение составляют компании, которые занимаются хранением и реализацией пестицидов, лекарственных средств и медицинских изделий — их не предупреждают.
Профилактический контроль
Надзорный орган может прийти с профилактическим визитом. Это похоже на плановую проверку, но не грозит штрафами и наказаниями. Проверяющий смотрит и дает рекомендации. О контроле также предупреждают за месяц.
Профилактический контроль длится не более 15 дней для МСБ и не более 5 — для микропредпринимателей.
Есть лайфхак для предпринимателей, которых внесли в график проведения плановых проверок в 2024 году, — можно инициировать проведение профилактического контроля и получить рекомендации для устранения нарушений.
Несмотря на упомянутый мораторий, инициация проверки в отношении своей деятельности разрешена. Обращаться с такой инициативой можно, если нет явных нарушений закона и предприниматель хочет в этом убедиться заранее. Но важно иметь в виду: если нарушения найдут, то компанию могут внести в график выборочных и плановых проверок на следующий год.
Как происходит проверка
Перед проверкой проверяющий обязан предоставить:
Если проверяющего нет в акте проверки, то он не имеет право ее проводить.
Проверка длится не более 30 дней. Если объем проверки большой, то срок может продлеваться лишь один раз и только руководителем проверки или его замом, но не более чем на 30 дней. Исключение — налоговая проверка, которую могут продлить на более длительный больший срок.
Инспектор составляет акт, в котором фиксирует нарушения или их отсутствие. Акт составляется в двух экземплярах, один из которых вручается предпринимателю.
Если нарушения находят, инспекторы готовят предписание — документ со сроками, в которые нужно их устранить. За невыполнение штрафуют. Субъекты малого предпринимательства — на 100 МРП ( тенге), среднего — 200 МРП ( тенге).
Если инспекторы нашли административное правонарушение, то составляют протокол и выносят постановление. Если предприниматель не согласен, то можно обжаловать постановление о наложении административного взыскания в суде.
Если предприниматель не согласен с действиями проверяющих органов, то может подать жалобу — для этого необходимо авторизоваться с помощью ЭЦП. Срок рассмотрения — 15 дней.
Как оценить законность проверки
Проверить это можно на портале органов правовой статистики и специальных учетов. Для этого нужно:
Мобильная группа разберется с жалобой. Если проверка необоснованная, то ее аннулируют, а проверяющих привлекут к ответственности.
Права бизнесмена в ходе проверки
Есть ряд грубых нарушений, при которых проверка считается недействительной. Например, если проверяющий проводит внеплановую проверку без оснований или у него нет акта о проведении проверки. В этом случае можно обжаловать действия проверяющих в вышестоящем органе или суде.
Что еще может предприниматель:
Бояться проверок не нужно, главное — держать дела в порядке. Проверки госорганов выявляют возможные проблемы в работе компании, что позволит устранить их и повысить эффективность бизнеса.
Стоим на защите вашей бухгалтерии и дарим
на ВСЕ продукты, кроме спецтарифов
Рано или поздно к любому бизнесу с проверкой может прийти Роспотребнадзор. В статье расскажем, что будут проверять, как подготовиться, какие предусмотрены штрафы за нарушения и как их обжаловать.
Что нужно знать о Роспотребнадзоре
Официальное название ведомства — Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека.
Ведомство контролирует всё, что связано с санитарно-эпидемиологическими правилами, правами потребителей, качеством пищевых продуктов и изделий, с ними контактирующими.
Ведомство не выходит за грани своей деятельности, поэтому не проверяет, как, например, организации ведут учёт, платят ли налоги, соблюдают ли Трудовой кодекс и так далее.
Например, инспекторы контролируют:
Соблюдение СанПиНов по ходу предпринимательской деятельности Есть ли у работников необходимые разрешения, аттестации и медкнижки
В каких условиях хранятся продукты и как ведётся учёт их движения Соответствуют ли договоры с потребителями требованиям законов
Правильно ли указаны цены на товары Есть ли уголок потребителя в заведении
Свои функции Роспотребнадзор выполняет во время проверок, которые можно поделить на плановые и внеплановые.
Плановые и внеплановые проверки
Проводятся строго по заранее составленному графику. Узнать о проверках можно на сайте Роспотребнадзора — укажите ИНН, ОГРН или наименование, нажмите «Искать» и узнайте, планирует ли ведомство проверять ваш бизнес. Если он присутствует в графике проверок, то увидите подобные сведения:
Сведения о плановой проверке на сайте Роспотребнадзора
До 2030 года планово проверять будут только организации:
Например, в категорию высокого риска попадают компании, в которых за последние три года уже находили нарушения. Также сюда относят предприятия с высокими показателями риска и вреда здоровью работников.
На частоту проверок влияет риск-ориентированный подход. Если категория риска деятельности высокая, проверок следует ожидать чаще, и наоборот.
Категории риска и классы опасности с сайта Роспотребнадзора
Отметим, что узнать присвоенную категорию риска организации можно в Роспотребнадзоре. Для этого необходимо отправить запрос в произвольной форме. Также можно оспорить присвоенную категорию риска, если с ней не согласны.
Перед запланированными проверками о визите проверяющих приходит предупреждение за три рабочих дня.
Провести её Роспотребнадзор может, если есть одно из оснований:
О внеплановой проверке сообщают не менее чем за сутки. Если деятельность ИП или организации кому-то угрожает или уже причинила вред, то уведомления о скорой проверке не будет.
К 2024 году контрольные мероприятия можно поделить на следующие виды:
Рассмотрим подробнее каждый.
Документарная проверка
Роспотребнадзор отправляет запрос, где указывает перечень документов для проверки. Обычно это:
При необходимости инспектор может запросить и другие документы.
Всё мероприятие проводится удалённо. Отправить всю требуемую документацию необходимо в течение 10 рабочих дней с момента получения запроса. Впоследствии инспектор может запросить ещё документы и предоставить такой же срок на их отправку.
Обычно проверка длится 10 рабочих дней, но может быть продлена по решению проверяющих. При необходимости Роспотребнадзор может назначить вслед за документарной и выездную проверку.
Если у организации есть обособленные подразделения в других регионах, то сроки проверок устанавливают для каждого подразделения по отдельности.
Выездная проверка
На объект прибывает комиссия и начинает проверять:
Во время проверочных мероприятий руководитель организации или его представитель могут следить за работой инспектирующих. Они вправе спрашивать, что проверяют во время проверки Роспотребнадзора по правилам и сколько времени будет длиться ревизия. К процессу можно привлекать юристов, уполномоченных организации по защите прав потребителей.
Также необходимо проверить документы сотрудников Роспотребнадзора и ознакомиться с приказом о проведении проверки. В нём должны содержаться следующие данные:
Если имена и фамилии отличаются от тех, что указаны в приказе, звоните в ведомство. Вместе с ревизорами иногда приходят эксперты, которых не записывают в приказ. Если это обнаружилось, предприниматель вправе требовать внесения в приказ данных обо всех членах ревизионной группы.
Чтобы ускорить проверку, необходимо:
Продолжительность выездной проверки по общему правилу не может превышать 10 рабочих дней.
Контрольная закупка
Проверка товара и качества обслуживания проводится без предупреждения продавца — инспектор приобретает товар (услугу) под видом обычного покупателя.
Когда сделка завершается, проверяющий обязан предъявить удостоверение и показать копию решения контролирующей организации о проведении данного мероприятия.
Контрольная закупка считается действительной, если она проводится в присутствии не менее двух свидетелей либо с видеофиксацией.
Средства, потраченные на покупку товара или услуги, отдают обратно инспектору. Обратно возвращается товар, если его потребительские качества не изменились.
Если закупка с целью проверки Роспотребнадзором осуществлялась дистанционно, резолюцию о её осуществлении вместе с актом размещают в реестре ЕРКНМ не позднее следующего рабочего дня. Деньги и товар возвращаются.
Мониторинговая закупка
Всё то же самое, как и при контрольной закупке, только после сделки товар или результаты услуги отправляются на экспертизу.
Также после сделки инспектор обязан предъявить удостоверение и показать копию решения ведомства о проведении мониторинговой закупки.
Выборочный контроль
При выборочном контроле Роспотребнадзор проверяет качество и условия хранения, реализации, безопасности товара. О выборочной проверке ведомство предварительно не уведомляет.
По ходу проверки образцы продукции берутся на экспертизу. Отбор проб должен происходить в присутствии владельца бизнеса или его представителя с видеофиксацией.
Результаты экспертизы ведомство предоставляет в течение 15 рабочих дней. Если товар подлежит возврату, то его вернут обратно. Если нет, предприниматель может запросить компенсацию.
Инспекционный визит
Об инспекционном визите заранее не уведомляют. Сотрудники Роспотребнадзора приходят к предпринимателю или организации и проводят осмотр, запрашивают и изучают интересующие их документы и опрашивают сотрудников. Если что-то не так, попросят написать объяснение, выпишут предписание или штраф.
Рейдовый контроль
Роспотребнадзор проводит проверку на объекте, где работают сразу несколько предпринимателей и организаций. Например, в торговый центр или на рынок.
Принимать участие в рейдовом осмотре могут не только представители Роспотребнадзора, но и проверяющие других госорганов.
По ходу проверки инспекторы могут проводить опросы, изучать документы, запрашивать письменные объяснения, брать образцы товаров на экспертизу. Период проведения таких инспекций допускается до 10 дней, при этом на каждого предпринимателя — не более одного дня.
Рейдовые осмотры возможны исключительно после согласования с прокуратурой при условии, что это не создаёт угроз для людей и окружающей среды.
Профилактический визит
Профилактическая беседа может проходить в очной форме или по видеосвязи. Она не является проверкой и направлена на информирование представителей бизнеса о требованиях законодательства, на увеличение уровня их правовой грамотности, а также на рекомендации, как предотвратить нарушения.
Большую часть плановых проверок на 2024 год отменили, но вместо них часто будут назначаться именно профилактические визиты. Особенно это коснётся бизнеса, входящего в высокорисковую группу.
По итогам профилактического визита, если инспектор обнаружил нарушения, он не будет выписывать штраф, но выдаст предписание об их устранении. Также впоследствии инспектор может инициировать внеплановую проверку, если посчитает, что это необходимо.
Если в 2024 году ИП или организация попала в список плановых проверок Роспотребнадзора, то не позднее чем за два месяца до неё можно попросить ведомство организовать профилактический визит, чтобы подготовиться к проверке.
Попросить о профилактическом визите может и бизнес, который не попал в график плановых проверок. Это поможет уточнить все вопросы, нюансы и сразу же соблюдать все законодательные требования.
Профилактический визит может назначить и Роспотребнадзор. Об этом мероприятии заранее предупреждают. От него можно отказаться за три дня до начала, если есть мотивированная причина.
Выездное обследование
Проводится без взаимодействия с контролируемым лицом — ИП или организацией.
Без какого-либо предупреждения инспектор может приехать и осмотреть место, где бизнес ведёт свою деятельность. При этом проверяющий не представляется и не приглашает ИП, руководителя организации или другое уполномоченное лицо.
Если инспектор заметит нарушения, может провести контрольную закупку, а впоследствии — и внеплановую проверку.
Мониторинг безопасности
Инспектор изучает сведения о бизнесе, которые находятся в открытом доступе. Если заметит какие-либо нарушения, может организовать внеплановую проверку.
Как подготовиться к проверке
Эффективно подготовиться к плановой или внеплановой проверке можно только в случае, если с самого открытия бизнеса вести деятельность без нарушения законов.
Чтобы понимать, какие нормы нужно соблюдать и какие есть нюансы в конкретной сфере деятельности, можно попросить Роспотребнадзор осуществить профилактический визит и проконсультироваться у инспектора по всем тематическим вопросам.
Также отметим, что при проверках инспекторы используют проверочные листы. Они разработаны ведомством и находятся в открытом доступе:
Предприниматель или представители организации могут заранее пройтись по вопросам и обнаружить проблемы в бизнесе и до проверки их устранить.