Фрому и как ее построить в организации

Федеральный государственный контроль в сфере образования

Федеральный государственный контроль (надзор) в сфере образования осуществляют специалисты отдела государственного надзора и контроля Управления по надзору и контролю в сфере образования Министерства.

Определение государственного контроля (надзора) в России

Под государственным контролем (надзором) в Российской Федерации понимается деятельность контрольных (надзорных) органов, направленная на предупреждение, выявление и пресечение нарушений обязательных требований, осуществляемая в пределах полномочий указанных органов.

Статья 93 Федерального закона об образовании в Российской Федерации

График консультирования должностными лицами Министерства образования и науки Челябинской области представителей организаций, осуществляющих образовательную деятельность, и индивидуальных предпринимателей по вопросам, связанным с организацией и осуществлением государственного контроля (надзора) в сфере образования.

Порядок взаимодействия с клиентом

Правительство России отменило плановые проверки до 2030 года, что существенно сократило количество проверок в стране. Минэкономразвития России подчеркивает, что внеплановые проверки в 2023 году сохранятся, но будут осуществляться на основе индикаторов риска нарушения обязательных требований.

Хотя проверки уступили место профилактическим мероприятиям, предприниматели всё равно могут столкнуться с уведомлением о проведении проверки через портал Госуслуги.

Совет руководителям организаций

В целях совершенствования деятельности Министерства образования и науки Челябинской области при взаимодействии с контролируемыми лицами по федеральному государственному контролю (надзору) в сфере образования, просим руководителей ответить на вопросы анкеты оценки удовлетворенности реализацией мероприятий государственного контроля (надзора).

Для более подробной информации о правах предпринимателя при проверке рекомендуется просмотреть видеоролик Минэкономразвития России.

Тенденции профилактики в 2022 году

Одной из заметных тенденций 2022 года является стремительный рост использования инструментов профилактики после введения моратория на проверки, в том числе профилактических визитов.

Увеличение профилактических визитов

По итогам 2022 года впервые количество профилактических визитов превысило количество проверок. За год проведено в 1,7 раза больше профилактических визитов, чем проверок.

Кроме профилактических визитов, контрольные органы также используют еще один профилактический инструмент — объявление предостережения.

Предостережения как инструмент профилактики

Предостережение представляет собой вид профилактического мероприятия, направленного на информирование предпринимателя о возможных или незначительных нарушениях обязательных требований. Это один из способов реагирования контрольного органа.

Профилактические визиты и предостережения использовались в большинстве регионов страны в 2022 году. При этом на предостережения пришлось 72% от всех профилактических мероприятий за 2022 год. Предпринимателям чаще выпадает возможность получить предостережение, чем столкнуться с проверкой, поэтому важно знать свои права при объявлении предостережения.

Поддержка российского бизнеса

Ответственный за направление работы в области идентификации клиентов и контроля за их операциями в пределах компании является лишь частью большой системы ПОД/ФТ/ФРОМУ. На международном и российском уровнях эта система значительно обширнее.

Основные понятия и сокращения

Для понимания темы противодействия отмыванию доходов необходимо разобраться с основными понятиями и сокращениями, которые будут использованы в статье. Подробную информацию можно найти в видеоролике Минэкономразвития России.

Защита международной финансовой системы

В 60–70-е годы XX века из-за распространения наркоторговли и других видов организованной преступности в мире стало поступать все больше нелегально полученных денег. Отследить финансовые потоки между странами стало сложной задачей из-за разнообразия законодательства.

Для защиты международной финансовой системы страны Большой семерки объединились и в 1989 году создали FATF — международную систему ПОД/ФТ/ФРОМУ. У нее было три основных цели:

1. Борьба с легализацией преступных доходов.
2. Установление единых мер по борьбе с отмыванием денег.
3. Содействие в предупреждении финансирования терроризма.

Роль России в любоме FATF

Изначально Россия была включена в черный список FATF из-за отсутствия системы по ПОД/ФТ. Начиная с начала 2000-х годов, в стране начали активно разрабатывать законодательство и принимать меры по противодействию отмыванию доходов.

Вывод:
Россия стала постоянным членом FATF в 2003 году после внедрения антиотмывочного законодательства и активных шагов в области противодействия отмыванию доходов.

FATF: глобальные стандарты в борьбе с отмыванием денег

Сейчас в состав FATF входят 37 государств и две международных организации. Три страны внесены в черный список по причине неэффективных мер противодействия отмыванию доходов — это Северная Корея, Иран и Мьянма.

Системы ПОД/ФТ и FATF

1. Черный и серый списки: Есть 26 стран в сером списке, которые сотрудничают с FATF и усовершенствуют свои национальные системы ПОД/ФТ. Среди них ОАЭ, Турция, ЮАР, Вьетнам и другие.

Правовые акты

Нормативные документы включают конвенции ООН, Совета Европы, резолюции Совбеза ООН и договоры региональных объединений, таких как СНГ. Примером является конвенция ООН о борьбе с незаконным оборотом наркотиков 1988 года и конвенция ЕС о финансировании терроризма 2005 года.

Субъекты

• Государства
• FATF
• Группа Эгмонт: объединение финансовых разведок разных стран
• Россия: активное участие в работе Евразийской группы по противодействию отмыванию доходов

Процессы

Включают разработку стандартов FATF, оценку национальных систем ПОД/ФТ, применение санкций и обмен информацией. FATF оценивала российскую систему ПОД/ФТ в 2019 году и подтвердила её эффективность. Важно следить за соблюдением международных стандартов в борьбе с отмыванием денег.

Россия строит свою систему, соответствуя стандартам FATF, чтобы эффективно противодействовать отмыванию денег.

Регуляторы и контрольные органы в России

В российской системе ПОД/ФТ/ФРОМУ существует несколько надзорных органов, каждый из которых контролирует работу компаний в своей сфере:

1. Росфинмониторинг

2. Межведомственная рабочая группа по противодействию незаконным финансовым операциям

3. Межведомственная комиссия по противодействию финансированию терроризма

4. Правоохранительные органы: МВД, Следственный комитет РФ, прокуратура, ФСБ

5. Подразделение финансовой разведки

6. Федеральная служба по финансовому мониторингу

Регулирование и законодательство

В 2001 году был принят Федеральный закон № 115-ФЗ О противодействии отмыванию доходов, который формализует требования к участникам системы ПОД/ФТ и устанавливает обязанности компаний, работающих с деньгами и имуществом.

Сфера ПОД/ФТ/ФРОМУ также регулируется другими нормативными документами, включая акты Президента РФ, Правительства РФ, Центробанка и Росфинмониторинга.

Деятельность Росфинмониторинга

Основные задачи, которые выполняет Росфинмониторинг:

1. Борьба с отмыванием денег и финансированием преступности.
2. Идентификация клиентов и выявление сомнительных операций.
3. Сбор данных от субъектов в соответствии с требованиями законодательства.

Субъекты 115-ФЗ

Субъекты, работающие с деньгами и имуществом клиентов и подчиняющиеся требованиям законодательства, включают:

1. Банки
2. Микрофинансовые организации
3. Ломбарды
4. Страховые компании
5. Агентства недвижимости
6. Ювелирные компании
7. Адвокаты
8. Нотариусы
9. Бухгалтеры
10. Аудиторы
11. Юристы

Эти организации также осуществляют процедуры по ПОД/ФТ/ФРОМУ в соответствии с законодательством.

В целом, регулирование ПОД/ФТ/ФРОМУ в России подразумевает сотрудничество между надзорными органами, правоохранительными структурами и субъектами этой системы для обеспечения финансовой безопасности и противодействия незаконным финансовым операциям.

Росфинмониторинг и надзорные органы контролируют, как субъекты 115-ФЗ выполняют обязанности по противодействию отмыванию доходов: проводят ли идентификацию клиентов, отслеживают ли сомнительные операцию, выявляют ли террористов и экстремистов среди потенциальных и действующих клиентов.

Если организация не принимает меры по ПОД/ФТ, ее могут привлечь к ответственности по ст. 15.27 КоАП. Самая серьезная предусмотрена для банков. Если кредитная организация систематически не принимает меры по противодействию отмыванию доходов, ее могут лишить лицензии. О том, как проходят проверки регулятора и как к ним подготовиться, читайте в статье.

1 июля 2021 года вступили в силу основные положения Федерального закона от 31.07.2020 № 248-ФЗ «О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации» (далее – Федеральный закон от 31.07.2020 № 248-ФЗ, Закон о контроле), ключевой особенностью которого является реформа контрольной (надзорной) деятельности и смещение акцента с проведения проверок на профилактику нарушений.

Закон о контроле регулирует отношения в области организации и осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля и защиты прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора), муниципального контроля.

Федеральный закон от 31.07.2020 № 248-ФЗ, как и Федеральный закон от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» (действующий с особенностями применения до 31.12.2024 включительно), не регулирует налоговые, валютные, таможенные проверки, контроль закупок по законам № 44-ФЗ и № 223-ФЗ, финансовый контроль.

Федеральным законом от 31.07.2020 № 248-ФЗ предусмотрены:

– риск-ориентированный подход (частота проверок напрямую зависит от уровня опасности объекта);

– приоритет профилактики (вводится 7 видов профилактических мероприятий:

2. обобщение правоприменительной практики;

3. меры стимулирования добросовестности;

– уход от «палочной системы» (контроль оценивается по предотвращениям);

– отказ от проверки как единственного мероприятия (вводятся «контактные» (контрольная закупка, мониторинговая закупка, выборочный контроль, инспекционный визит, рейдовый осмотр, документарная проверка, выездная проверка) и «бесконтактные» (наблюдение за соблюдением обязательных требований и выездное обследование) способы осуществления контроля (надзора);

– информатизация (взаимодействие контролеров и контролируемых лиц только в электронном виде);

– учет видов контроля (создается реестр видов контроля).

Кроме того, Федеральным законом от 31.07.2020 № 248-ФЗ расширяются гарантии для граждан, юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении в отношении их государственного контроля (надзора), муниципального контроля.

Сокращение сроков проверок

Общий срок проведения документарной и выездной проверок не будет превышать 10 рабочих дней (примечание: ранее срок составлял максимум 20 рабочих дней).

Документарная проверка длится не более 10 рабочих дней. Срок отсчитывается от момента, когда истребованные документы представлены проверяющим.

Выездная проверка – не более 10 рабочих дней. Если у организации есть подразделения в разных регионах, для каждого подразделения срок устанавливают отдельно. Общее время взаимодействия проверяющих с малым бизнесом ограничено – не более 15 часов для микропредприятий, не более 50 часов для остальных.

Инспекционный визит – не более 1 рабочего дня на одном объекте.

Рейдовый осмотр – не более 10 рабочих дней (в том числе не более 1 рабочего дня на взаимодействие с одним контролируемым лицом).

Сроки остальных мероприятий определяют исходя из периода времени, который обычно нужен для закупки, изъятия проб или проведения экспертиз.

Недействительность результатов контрольного (надзорного) мероприятия

Решения, принятые по результатам контрольного (надзорного) мероприятия, проведенного с грубым нарушением требований к организации и осуществлению государственного контроля (надзора), муниципального контроля, подлежат отмене контрольным (надзорным) органом, проводившим контрольное (надзорное) мероприятие, вышестоящим контрольным (надзорным) органом или судом, в том числе по представлению (заявлению) прокурора.

В случае самостоятельного выявления грубых нарушений требований к организации и осуществлению государственного контроля (надзора), муниципального контроля, уполномоченное должностное лицо контрольного (надзорного) органа, проводившего контрольное (надзорное) мероприятие, принимает решение о признании результатов такого мероприятия недействительными.

В Законе о контроле перечислены 12 грубых нарушений (статья 91 Федерального закона от 31.07.2020 № 248-ФЗ).

Распоряжением Правительства Ростовской области от 09.04.2021 № 261 создана рабочая группа по вопросам реализации мероприятий органов исполнительной власти Ростовской области, органов местного самоуправления, необходимых для реализации Федерального закона от 31.07.2020 № 248-ФЗ «О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации».

В связи с проведенной реформой контрольно-надзорной деятельности актуализирован перечень видов регионального государственного контроля (надзора), осуществляемого уполномоченными органами исполнительной власти Ростовской области. На территории региона проводится 28 видов контроля (надзора), реализуемых 15 контрольными (надзорными) органами:

– региональный государственный жилищный контроль (надзор);

– региональный государственный лицензионный контроль за осуществлением предпринимательской деятельности по управлению многоквартирными домами;

– региональный государственный контроль (надзор) в области розничной продажи алкогольной и спиртосодержащей продукции;

– региональный государственный надзор в области защиты населения и территорий от чрезвычайных ситуаций на территории Ростовской области;

– региональный государственный контроль (надзор) за соблюдением законодательства об архивном деле;

– региональный государственный контроль (надзор) в области охраны объектов культурного наследия;

– региональный государственный контроль (надзор) в области охраны и использования особо охраняемых природных территорий;

– региональный государственный экологический контроль (надзор);

– региональный государственный геологический контроль (надзор);

– региональный государственный контроль (надзор) в области обращения с животными;

– региональный государственный контроль (надзор) на автомобильном транспорте, городском наземном электрическом транспорте и в дорожном хозяйстве;

– региональный государственный контроль (надзор) в сфере перевозок пассажиров и багажа легковым такси на территории Ростовской области;

– региональный государственный контроль (надзор) в сфере социального обслуживания граждан в Ростовской области;

– региональный государственный контроль (надзор) за достоверностью, актуальностью и полнотой сведений об организациях отдыха детей и их оздоровления, содержащихся в реестре организаций отдыха детей и их оздоровления;

– региональный государственный контроль (надзор) в области регулирования цен (тарифов) в сфере теплоснабжения;

– региональный государственный контроль (надзор) в области регулирования тарифов в сфере водоснабжения и водоотведения;

– региональный государственный контроль (надзор) в сферах естественных монополий;

– региональный государственный контроль (надзор) в области регулирования тарифов в сфере обращения с твердыми коммунальными отходами;

– региональный государственный контроль (надзор) за регулируемыми государством ценами (тарифами) в электроэнергетике;

– региональный государственный контроль (надзор) за применением цен на лекарственные препараты, включенные в перечень жизненно необходимых и важнейших лекарственных препаратов;

– региональный государственный контроль (надзор) за соблюдением предельных размеров платы за проведение технического осмотра транспортных средств и размеров платы за выдачу дубликата диагностической карты на бумажном носителе;

– региональный государственный контроль (надзор) за установлением и (или) применением регулируемых государством цен (тарифов) в области газоснабжения в Ростовской области;

– региональный государственный надзор за применением подлежащих государственному регулированию цен (тарифов) на товары (услуги) в соответствии с законодательством Российской Федерации;

– региональный государственный контроль (надзор) за приемом на работу инвалидов в пределах установленной квоты;

– региональный государственный надзор в области технического состояния и эксплуатации самоходных машин и других видов техники;

– региональный государственный контроль (надзор) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости;

– региональный государственный строительный надзор;

– региональный государственный контроль (надзор) за состоянием Музейного фонда Российской Федерации на территории Ростовской области.

Список региональных органов контроля

1. Министерство природных ресурсов и экологии Ростовской области;

2. Министерство транспорта Ростовской области;

3. Комитет по охране объектов культурного наследия Ростовской области;

4. Министерство труда и социального развития Ростовской области;

5. Министерство общего и профессионального образования Ростовской области;

6. Региональная служба государственного строительного надзора Ростовской области;

7. Департамент по предупреждению и ликвидации чрезвычайных ситуаций Ростовской области;

8. Управление государственного надзора за техническим состоянием самоходных машин и других видов техники Ростовской области:

9. Государственная жилищная инспекция Ростовской области;

10. Региональная служба по тарифам Ростовской области;

11. Управление ветеринарии Ростовской области;

12. Департамент потребительского рынка Ростовской области;

13. Комитет по управлению архивным делом Ростовской области;

14. Управление государственной службы занятости населения Ростовской области;

15. Министерство культуры Ростовской области.

Список региональных органов контроля, уполномоченных на осуществление федерального государственного контроля в части переданных полномочий

2. Министерство общего и профессионального образования Ростовской области;

3 Комитет по охране объектов культурного наследия Ростовской области.

Список территориальных подразделений федеральных органов контроля

1. Управление государственного авиационного надзора и надзора за обеспечением транспортной безопасности по Южному федеральному округу Федеральной службы по надзору в сфере транспорта;

2. Главное управление МЧС России по Ростовской области;

3. Южное управление государственного автодорожного надзора Федеральной службы по надзору в сфере транспорта;

4. Федеральная служба по ветеринарному и фитосанитарному надзору по Ростовской области, Волгоградской и Астраханской областям и Республике Калмыкия;

5. Управление Федеральной службы по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека по Ростовской области;

6. Управление Федеральной налоговой службы по Ростовской области;

7. Южное межрегиональное территориальное управление Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии;

8. Южное таможенное управление;

9. Федеральная служба по надзору в сфере здравоохранения по Ростовской области;

10. Южное управление государственного морского и речного надзора Федеральной службы по надзору в сфере транспорта;

11. Департамент Федеральной службы по надзору в сфере природопользования по Южному федеральному округу;

12. Северо-Кавказское управление Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору;

13. Управление Федеральной службы по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций по Ростовской области;

14. Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Ростовской области;

15. Государственная инспекция труда в Ростовской области;

16. Южное управление государственного железнодорожного надзора Федеральной службы по надзору в сфере транспорта.

Механизмы досудебного обжалования

С 1 июля 2021 года процедура досудебного обжалования решений федеральных органов государственного контроля (надзора) (например, МЧС России, Роспотребнадзор) доступна для наиболее распространенных видов государственного контроля (надзора), используя по возможности различные формы публичной коммуникации, включая официальные аккаунты органов власти в социальных сетях, центры «Мой бизнес», МФЦ, региональные сообщества и общественные организации, печатные и интернет СМИ, телеканалы и радиостанции.

Оценка результативности и эффективности деятельности контрольных (надзорных) органов осуществляется по каждому виду контроля на основе системы показателей результативности и эффективности, в которую входят:

1. ключевые показатели видов контроля, отражающие уровень минимизации вреда (ущерба) охраняемым законом ценностям, уровень устранения риска причинения вреда (ущерба) в соответствующей сфере деятельности, по которым устанавливаются целевые (плановые) значения и достижение которых должен обеспечить соответствующий контрольный (надзорный) орган;

2. индикативные показатели видов контроля, применяемые для мониторинга контрольной (надзорной) деятельности, ее анализа, выявления проблем, возникающих при ее осуществлении, и определения причин их возникновения, характеризующих соотношение между степенью устранения риска причинения вреда (ущерба) и объемом трудовых, материальных и финансовых ресурсов, а также уровень вмешательства в деятельность контролируемых лиц.

Мораторий на проверки

В рамках мер по повышению устойчивости экономики в условиях санкций постановлением Правительства Российской Федерации от 10.03.2022 № 336 «Об особенностях осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля» введен мораторий до конца 2022 года на проведение плановых контрольных (надзорных) мероприятий, плановых проверок при осуществлении видов государственного контроля (надзора) и муниципального контроля в отношении всех субъектов предпринимательской деятельности, а также органов государственной власти субъектов Российской Федерации и их должностных лиц, органов местного самоуправления и их должностных лиц.

Проведение плановых контрольных (надзорных) мероприятий допускается только в отношении небольшого закрытого перечня объектов контроля, установленного постановлением, в рамках санитарно-эпидемиологического, ветеринарного и пожарного контроля, а также надзора в области промышленной безопасности.

Проведение внеплановых контрольных (надзорных) мероприятий допускается в исключительных случаях при угрозе жизни и причинения тяжкого вреда здоровью граждан, угрозе обороне страны и безопасности государства, а также при угрозе возникновения чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера. При этом такие проверки должны быть согласованы с органами прокуратуры.

Внеплановые проверки также могут проводиться по поручению Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации.

Допускается проведение профилактических мероприятий, мероприятий по профилактике нарушения обязательных требований в отношении контролируемых лиц в соответствии с Федеральным законом от 31.07.2020 № 248-ФЗ «О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации» и Федеральным законом от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля».

С 09.04.2022 на портале государственных услуг Российской Федерации предусмотрена возможность подачи жалобы на проверку, которая нарушает мораторий, установленный постановлением. Процедура рассмотрения такой жалобы составляет 1 рабочий день. В случае выявления нарушения моратория проверка будет отменена.