III. Проведение проверки
Уведомление контролируемого лица
Контролируемое лицо должно быть уведомлено должностными лицами органа государственного контроля не позднее чем за три рабочих дня перед началом плановой проверки или не менее чем за двадцать четыре часа до начала внеплановой проверки. Уведомление может быть отправлено копией приказа о начале проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или посредством электронного документа с усиленной квалифицированной электронной подписью, направленного на электронный адрес контролируемого лица.
Внеплановая проверка
В случае получения органом государственного контроля обращений и заявлений, информации от различных источников или получения сведений о нарушениях обязательных требований, включая требования лицензий или разрешений, которые могут создать угрозу безопасности государства или нанести ущерб его политическим интересам, может быть проведена внеплановая проверка незамедлительно. При этом орган прокуратуры должен быть уведомлен в соответствии с законом.
Документарная проверка
Документарная проверка проводится по месту нахождения органа государственного контроля в соответствии с установленными правилами. В ходе документарной проверки уполномоченные должностные лица органа государственного контроля изучают документы контролируемого лица, акты предыдущих проверок, материалы об административных правонарушениях и другие документы.
Для получения подробной информации о процессе проведения проверки необходимо обратиться к соответствующему законодательству и правилам, установленным для данного вида проверок.
Проведение документарной проверки: правила и требования
При проведении документарной проверки орган государственного контроля имеет право запрашивать от контролируемого лица различные документы для оценки соблюдения обязательных требований. Однако, если информация, содержащаяся в представленных документах, вызывает сомнения или не является достаточной, орган государственного контроля вправе потребовать предоставить дополнительные документы.
Процесс проведения документарной проверки
Запрос дополнительных документов
Если орган государственного контроля обнаруживает несоответствия или ошибки в представленных документах, контролируемое лицо получает мотивированный запрос на представление дополнительных документов в течение 10 рабочих дней.Предоставление документов
Контролируемое лицо обязано предоставить запрошенные документы в течение указанного срока. Документы должны быть заверены печатью и подписью руководителя либо уполномоченного представителя.Устранение ошибок и противоречий
Если обнаружены ошибки или противоречия, контролируемому лицу предоставляется 10 рабочих дней на предоставление письменных пояснений. Лицо также вправе представить дополнительные документы для подтверждения представленной информации.Рассмотрение пояснений
Орган государственного контроля обязан рассмотреть представленные пояснения и документы в течение 3 рабочих дней со дня их получения.
Важное замечание
При проведении документарной проверки орган государственного контроля не имеет права требовать информацию или документы, не относящиеся к предмету проверки, а также те, которые могут быть получены из других источников.
Все вышеперечисленные требования и правила являются обязательными для контролируемых лиц и должностных лиц органа государственного контроля, уполномоченных на проведение проверки. Разумное и своевременное предоставление необходимых документов способствует более эффективной и успешной проведении документарной проверки.
Порядок проведения выездной проверки контролируемого лица
Основные моменты
В случае, если после рассмотрения представленных пояснений и документов либо при отсутствии пояснений орган государственного контроля установит признаки нарушения контролируемым лицом обязательных требований, должностное лицо органа государственного контроля вправе провести выездную проверку.
Место проведения и цели проверки
Выездная проверка проводится по месту нахождения и (или) по месту фактического осуществления деятельности контролируемого лица – юридического лица, по месту осуществления деятельности контролируемого лица – физического лица, зарегистрированного в качестве индивидуального предпринимателя.
Основания для проведения
Выездная проверка проводится в случае, если при документарной проверке не представляется возможным:
Удостовериться в полноте и достоверности сведений, содержащихся в имеющихся в распоряжении органа государственного контроля документах контролируемого лица.
Оценить соответствие деятельности контролируемого лица обязательным требованиям без проведения мероприятий выездной проверки.
Порядок начала проверки
Выездная проверка начинается с предъявления должностными лицами органа государственного контроля, уполномоченными на проведение проверки, служебных удостоверений, обязательного ознакомления руководителя или уполномоченного представителя контролируемого лица с приказом органа государственного контроля о проведении выездной проверки и другими параметрами проверки.
Руководитель или уполномоченный представитель контролируемого лица обязан предоставить доступ проводящим проверку должностным лицам к необходимым документам и территории контролируемого лица.
Запрещенные действия
При проведении выездной проверки запрещается требовать от контролируемого лица представления документов и (или) информации, которые были представлены им в ходе проведения документарной проверки.
Перечень запрашиваемых документов
Учредительные документы контролируемого лица.
Договоры или иные документы, на основании которых осуществлялась (осуществляется) внешнеэкономическая деятельность с товарами и технологиями, в отношении которых установлен экспортный контроль.
Техническая и товаросопроводительная документация на товары (работы, услуги), информацию, результаты интеллектуальной деятельности, являющиеся предметом внешнеэкономической деятельности.
Важность правильной документации в области внешнеэкономической деятельности
При осуществлении внешнеэкономической деятельности крайне важно соблюдать все необходимые правила и требования для соблюдения экспортного контроля. Для этого необходимо иметь определенные документы и проходить соответствующие проверки.
Документы, необходимые для внешнеэкономической деятельности:
Договоры или иные документы, на основании которых осуществлено приобретение товаров и технологий, подлежащих экспортному контролю.
Организационно-распорядительные документы, изданные контролируемым лицом по вопросам экспортного контроля.
Документы, отражающие результаты идентификации товаров и технологий, подлежащих экспортному контролю.
Журнал учета внешнеэкономических сделок для целей экспортного контроля.
Документы о приеме на обучение иностранных граждан и предоставлении им образовательных услуг.
Сроки проведения проверок:
- Проведение каждой проверки не может превышать тридцать рабочих дней.
- Для малого предприятия общий срок проведения плановых выездных проверок не должен превышать 50 часов в год.
- Для микропредприятия этот срок составляет 15 часов в год.
Приостановление проверки:
- Директор ФСТЭК России может приостановить проведение проверки на срок, необходимый для осуществления межведомственного информационного взаимодействия, но не более десяти рабочих дней.
- В исключительных случаях срок проведения проверки может быть продлен на основании мотивированных предложений должностных лиц органов государственного контроля.
Соблюдение всех указанных требований и предоставление необходимой документации помогут вам успешно вести внешнеэкономическую деятельность и избежать возможных проблем.
в отношении иных контролируемых лиц или при проведении документарной проверки субъектов малого предпринимательства – не более чем на 20 рабочих дней.
29. О продлении срока проверки руководитель или уполномоченное лицо контролируемого лица информируется в письменной форме, а также посредством телефонной, факсимильной связи или электронной почты не позднее дня, следующего за днем подписания приказа органа государственного контроля.
30. Срок проведения проверок, как документарной, так и выездной, в отношении контролируемого лица, являющегося юридическим лицом, которое осуществляет свою деятельность на территориях нескольких субъектов Российской Федерации, устанавливается отдельно по каждому филиалу, представительству, обособленному структурному подразделению такого контролируемого лица, при этом общий срок проведения проверки не может превышать шестьдесят рабочих дней.
31. По результатам проверки оформляется акт проверки по типовой форме, утвержденной приказом Минэкономразвития России N 141.
Полученная в ходе проверки информация является информацией ограниченного доступа, и на нее распространяется действие статьи 15 Федерального закона N 183-ФЗ.
32. В случае если для составления акта проверки необходимо получить заключения по результатам проведенных исследований, испытаний, специальных расследований, экспертиз, протоколы отбора образцов (проб) продукции и другие документы, акт проверки составляется в срок, не превышающий трех рабочих дней после дня завершения проверки, и вручается руководителю или уполномоченному представителю контролируемого лица под расписку либо направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, которое приобщается к экземпляру акта проверки, хранящемуся в деле органа государственного контроля.
33. К акту проверки прилагаются протоколы отбора образцов (проб) продукции, протоколы или заключения проведенных исследований, испытаний и экспертиз, объяснения работников контролируемого лица, на которых возлагается ответственность за нарушение обязательных требований, предписания об устранении выявленных нарушений (при их наличии) и иные связанные с результатами проверки документы или их копии.
34. При устранении контролируемым лицом выявленного нарушения в период проведения проверки в акт проверки вносится соответствующая запись об устранении выявленного нарушения в присутствии должностных лиц органа государственного контроля.
35. Акт проверки, содержащий информацию, составляющую государственную, коммерческую, служебную, иную охраняемую законом тайну, оформляется с соблюдением требований, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
36. Акт проверки оформляется в двух экземплярах, один из которых с копиями приложений вручается руководителю, иному должностному лицу или уполномоченному представителю контролируемого лица под расписку об ознакомлении либо об отказе в ознакомлении с актом проверки (в случае проведения выездной проверки) либо направляется в адрес проверяемого контролируемого лица заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (в случае проведения документарной проверки, либо в случае отказа руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя контролируемого лица в ознакомлении с актом проверки и от его получения при проведении выездной проверки.
37. Направление акта проверки в адрес контролируемого лица по результатам проведения документарной проверки осуществляется не позднее одного рабочего дня со дня его подписания уполномоченным должностным лицом органа государственного контроля.
38. При проведении проверки филиала, представительства, обособленного подразделения контролируемого лица, являющегося юридическим лицом, копия акта направляется контролируемому лицу – юридическому лицу.
39. В случае если для проведения внеплановой выездной проверки требовалось согласование ее проведения с органом прокуратуры, копия акта проверки направляется в орган прокуратуры, которым принято решение о согласовании проведения проверки, в течение пяти рабочих дней со дня составления акта.
40. По результатам проведения выездной проверки в случае отсутствия руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя контролируемого лица, а также в случае отказа проверяемого лица дать расписку об ознакомлении либо об отказе в ознакомлении с актом проверки в акте проверки проставляется соответствующая отметка и он направляется в адрес контролируемого лица заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
41. Контролируемое лицо, проверка которого проводилась, в случае несогласия с фактами и выводами, изложенными в акте проверки, либо с выданным предписанием об устранении выявленных нарушений в течение 15 календарных дней с даты получения акта проверки вправе представить в орган государственного контроля в письменной форме возражения в отношении акта проверки и (или) выданного предписания об устранении выявленного нарушения в целом или его отдельных положений. При этом контролируемое лицо вправе приложить к таким возражениям документы, подтверждающие обоснованность таких возражений, или их заверенные копии либо в согласованный срок представить их органу государственного контроля.
42. В журнале учета проверок контролируемого лица (при его наличии) должностным лицом органа государственного контроля, уполномоченным на проведение проверки, осуществляется запись о проведенной проверке, содержащая сведения о наименовании органа государственного контроля, датах начала и окончания проведения проверки, времени ее проведения, правовых основаниях, целях и предмете проверки, выявленных нарушениях и выданных предписаниях, а также указываются фамилии, имена, отчества (последнее – при наличии) и должности должностных лиц органа государственного контроля, уполномоченных на проведение проверки, их подписи.
43. При отсутствии журнала учета проверок контролируемого лица уполномоченным должностным лицом органа государственного контроля делается соответствующая запись в акте проверки.
IV. Принятие предусмотренных законодательством Российской Федерации мер при выявлении нарушений обязательных требований в деятельности контролируемого лица
44. При выявлении органом государственного контроля нарушений проверяемым контролируемым лицом обязательных требований уполномоченное на проведение проверки должностное лицо выдает предписание об устранении выявленных нарушений обязательных требований (далее – предписание).
45. В предписании указываются следующие данные:
дата вынесения (составления) предписания;
наименование и место нахождения, а также сведения о контролируемом лице, которому выдано предписание;
реквизиты акта проверки, по результатам рассмотрения которого принято решение о вынесении предписания;
содержание нарушения обязательных требований с указанием положений нормативных правовых актов Российской Федерации, которые были нарушены;
способы извещения и подтверждения устранения нарушений обязательных требований;
сроки устранения нарушений обязательных требований;
фамилия, инициалы, должность должностного лица органа государственного контроля, уполномоченного на проведение проверки, выносящего предписание;
отметка о предупреждении лица, в отношении которого выдается предписание, об административной ответственности, предусмотренной Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, по факту невыполнения предписания в установленный органом государственного контроля срок.
46. Срок исполнения предписания устанавливается исходя из характера и обстоятельств нарушения обязательных требований, но не более шести месяцев.
47. Предписание является приложением к акту проверки и вручается (направляется) одновременно с актом проверки в порядке и сроки, предусмотренные пунктами 34 – 39 настоящего приложения.
48. В случае выявления при проведении проверки контролируемого лица нарушений контролируемым лицом обязательных требований, за которые предусмотрена административная ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации, уполномоченное должностное лицо органа государственного контроля в соответствии с Перечнем должностных лиц Федеральной службы по техническому и экспортному контролю и ее территориальных органов, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях, утвержденным приказом ФСТЭК России от 27 июня 2021 г. N 104 (зарегистрирован Минюстом России 3 сентября 2021 г., регистрационный N 64859) (далее – Перечень уполномоченных должностных лиц ФСТЭК России), в пределах своих полномочий принимает меры по привлечению лиц, допустивших нарушения обязательных требований, к административной ответственности.
49. В случае наличия в выявленных нарушениях обязательных требований признаков преступления уполномоченное должностное лицо органа государственного контроля принимает решение о направлении в орган прокуратуры и другие правоохранительные органы по подведомственности материалов проверки для решения вопроса о возбуждении уголовного дела по признакам преступлений.
50. В случае выявления нарушений законодательства Российской Федерации по вопросам, не входящим в компетенцию органа государственного контроля, должностное лицо органа государственного контроля принимает решение о направлении информации о таком нарушении в соответствующий контрольный (надзорный) орган с уведомлением об этом контролируемого лица, деятельность которого проверялась.